La prestazione dei servizi di investimento

09:30 - 11:30 

Obiettivi

Aggiornamento, acquisizione ed esercizio di competenze su:

  • le principali coordinate normative: la disciplina di I livello (Mifid 2, IMD 2, PRIIPs, ecc.) e di II livello (gli interventi delle ESAs, i Technical Advice ESMA, i Consultation Papers EIOPA e EBA)
  • le regole di condotta nella prestazione dei servizi di investimento
  • la governance dei servizi di investimento
  • la predisposizione di adeguate procedure interne

Esercitazione

Test di appropriatezza e di adeguatezza

Francesco Martiniello

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Paolo Maggini

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L’assetto dei controlli: la compliance e l’internal audit

11:30 - 13:00 

Obiettivi

Aggiornamento, acquisizione ed esercizio di competenze su:

  • il sistema dei controlli interni
  • la relazione di dipendenza con gli organi amministrativi
  • le relazioni con gli organi e le altre funzioni di controllo
  • il flusso informativo
  • la nomina e la sostituzione del responsabile della funzione
  • l’outsourcing

Esercitazione

Conduzione di una verifica di audit su un servizio di investimento

Emilia Petrocelli

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Paolo Maggini

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La gestione collettiva del risparmio

14:00 - 17:00 

Obiettivi

Aggiornamento, acquisizione ed esercizio di competenze su:

  • i soggetti autorizzati e le attività esercitabili
  • SGR, Sicav, Sicaf, OICR
  • le strutture master-feeder
  • l’operatività transfrontaliera

Esercitazione

Svolgimento di attività di gestione di un fondo aperto e di un fondo chiuso

Paolo Maggini

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